扎实开展内控自查工作 建立健全内控管理机制——东海投资公司开展内部自查自评工作

为建立健全企业内控管理机制，实现企业可持续发展，集团权属企业东海投资公司组织开展公司内控制度建设与执行情况自查自评工作。

此次自查自评分三个步骤实施。一是全面对照自查阶段。自查小组认真对照《香港内部资一码中企业内部控制自查自评表》，采取调阅相关业务档案、抽查台账登记及审批手续资料等方式，对实际业务操作规程执行情况进行自查。在自查过程中，坚持问题导向、实事求是，发现问题即当场提出建议和要求。二是改进完善阶段。各部门根据自查结果，对存在不足和遗漏之处进行反思和改进，并在限定时间内落实整改。三是回头看再复查阶段。自查小组根据各部门的整改情况，有针对性地进行复查，进一步巩固自查成果，并将内控制度建设和执行情况列入年度绩效考核范围。

自查自评工作共涉及内部控制8大类、50小项内容，结果显示公司内控管理执行情况总体较好，但仍存在一些不足。通过此次自查自评，公司将进一步加强和完善内控制度建设和管理，规范业务流程、防范化解经营风险，为企业实现发展战略目标保驾护航。